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投资者权益保护相关投诉案例

发布时间:2019-05-20 16:59:04  访问次数:

假冒券商员工 免费荐股套近乎

前 序

非法证券活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动。随着互联网应用的普及和证券投资市场关注度的不断提升,不法分子利用虚假信息获利的手法也层出不穷:通过违法手段窃取投资者信息,假冒证券公司员工与其套近乎,找准时机荐股收费;建立仿冒证券公司的网站推荐股票骗取“会员费”;以有内幕消息、代客理财或收益分成等名义从事非法证券投资咨询活动等。稍有不慎,投资者就可能落入“陷阱”,产生损失。因此,如何识别或防范非法证券活动,妥善保护自身合法权益,就成为投资者入市的必修课程之一。

案 例

这是一个非法机构冒充证券公司工作人员电话荐股的案例。

陈某在某证券公司开立证券账户后,多次接到自称该证券公司工作人员的电话,对方告知可提供免费咨询、推荐股票或加入咨询荐股QQ群等服务。陈某倍感疑惑,认为证券公司泄露了其个人资料。

接到陈某的反馈后,该证券公司认真核查,并积极与其联系,询问具体来电号码、来电次数及来电时间,了解来电人是否有向其推荐产品或有无表明具体目的等情况。根据陈某的描述,来电人以“免费”提供个股分析的名义,意图了解其账户操作情况。确认致电人非本公司员工后,证券公司向陈某说明相关情况,进行风险提示并协助其报警备案。

提 示

1. 中国证券业协会自2017年7月正式对外公布《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》,曝光了部分非法机构、非法网站和非法QQ号等,该名单定期发布并持续更新,投资者可及时关注。

2.在日常进行证券交易过程中,投资者需妥善保管个人账号及密码,认准证券公司的官方网站和咨询服务热线,对于陌生荐股来电,需保持高度警惕,切勿轻信免费荐股、代客理财或利益分成等信息,如遇到疑似非法证券活动,应及时向证券公司、监管部门或公安机关反馈,让更多的非法证券活动无所遁形。


案例

02

缴费推牛股 投资者不慎中招

前 序

很多不法分子瞄准投资者盲目追求收益的心理诉求,用与合法证券公司、证券投资咨询机构等市场专业机构相近的名称,或直接假冒合法证券公司、证券投资咨询机构的名义,以“提供涨停股”、“准确预测买卖点”、“高额回报率”等为噱头,诱导投资者缴纳资金,进行欺诈,给投资者带来了严重的财产损失和心理伤害,影响了正常的证券金融市场秩序。

案 例

这是一个自称某证券公司员工欺骗投资者缴纳荐股服务费的案例。

王某接到一个自称是某证券公司工作人员的电话,被告知可缴纳2000余元购买荐股服务,且承诺一定会赚钱。随即,王某到该工作人员所述营业大厅现场缴纳了荐股服务费,与其口头达成了“合作协议”。然而,缴款后不久,该工作人员再次联系王某,称需再缴纳三万元的内部操作资金方能为其提供服务。王某对此不认可,想停止合作,但申请退还已缴纳的荐股服务费时被拒绝,到营业大厅现场也未找到前期与其沟通的工作人员。

于是,王某投诉至当地监管机构,称被某证券公司欺骗。接到监管机构转办表后,某证券公司进行了认真核实,经查,与王某联系的工作人员并非该公司员工,且王某所述营业大厅现场也并非该公司的营业场所,应为不法分子冒充。该证券公司将相关情况告知王某,并上报至当地监管机构。

提 示

1. 投资者接受证券投资咨询服务时,应当委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行,具体名录可通过中国证券业协会网站查询。

2. 合法证券公司或证券投资咨询机构在为投资者提供投资咨询服务时,均会与投资者签订书面合同,如果对方不提供服务合同或合同内容不正规、不健全,投资者务必提高警惕,谨防上当受骗。

3. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》等办法规定,证券公司、证券投资咨询机构不得存在代客理财、承诺收益或约定收益分成等行为。因此,投资者需保持理性的投资心态,不要被任何“保本”、“保收益”、“荐牛股”等承诺蛊惑,自觉抵制诱惑,不断提高自身对非法证券活动的识别能力和防范意识。

4. 投资者不得盲目相信所谓的“专业机构”,如接到自称为某合法证券公司或证券投资咨询机构工作人员来电、加好友等,可通过证券监管机构、证券公司或证券投资咨询机构官方渠道(如官方网站、统一咨询热线等)等途径核实来电人资质,明确其身份;如在营业部现场,可通过查询工商执照、证券投资咨询资格证书等方式,有效甄别该营业部的合法性。